摘要：买卖作为基本的经济活动，其过程的复杂性使得大家有不一样的认识，因而形成了买卖本钱概念的多样性。大家对买卖本钱理解的分歧，使得在讲解经济现象和架构经济理论时，产生了“新古典经济学”与“新规范经济学”两种讲解模式。

关键字：买卖；买卖过程；买卖本钱

买卖作为经济学中最古老的定义之一，其基本含义从未超出作为人类的最基本的经济活动的范畴，但对买卖本钱的认识与理解，却始于1932年科斯发表的《企业的性质》。大家对买卖本钱理解的分歧，使得在讲解经济现象和架构经济理论时，产生了所谓的“新古典经济学”、“新规范经济学”两种模式。考察大家在不同背景下对买卖本钱的认识，有益于大家拓展对买卖本钱的进一步理解和把买卖本钱作为一种剖析工具，更好地讲解经济活动与人类的其他活动。

1、买卖过程与买卖本钱的形成

买卖的过程，也是买卖本钱的形成过程；买卖本钱的形成，是随着买卖行为出现的。大家对买卖过程有不一样的认识，因此买卖过程有狭义的买卖过程和广义买卖过程之分。一般而言，狭义的买卖过程是指买卖双方事中买卖对象位移的过程，即在肯定的背景或局限条件下，由买卖双方借用于买卖媒介，根据双方约定的规则，在约定的时间内把买卖对象（可以是有形的实体或无形的服务）从买卖的一方转移到另一方，它是通过市场的价格机制来发生用途的。而广义的买卖过程则在狭义的买卖过程的基础上，还包含买卖的事前筹备过程和事后实行监督过程。买卖的事前筹备过程指潜在买卖者在事前确定双方买卖动机、买卖目的、买卖条件和范围；描述交换物品的属性、特点、称量与测度。事中的买卖过程即狭义的买卖过程，可以具体描述如下：买卖双方相互探寻他们，进行交流、交流与谈判活动，起草契约，登记并转移物品入册。事后则对达成的买卖进行监督与控制，或强制实行立法，并对违约违法行为进行诉讼。具体而言，买卖过程可以分为下面几个阶段：

（一）买卖动机的形成过程

买卖是两个或两个以上的个体的交互博弈行为，因此买卖双方的动机非常重要。买卖者需要了解地知道其动机：缺少什么，需要什么，他有哪些可供选择的买卖对象，为达到买卖目的需要采取哪种行动，其买卖动机的强烈程度怎么样，采取何种买卖方法（市场的或经济组织的）。买卖者在社会分工结构中的地位决定其常识结构、认知水平和经济活动的范围，而这类原因又限定了其买卖动机的复杂程度。

（二）对买卖环境的评估过程

买卖环境应包含三个要点：一个确定的常识结构；一群由其常识片断所确定偏好的人；一个基本权利结构和一个可交换权利结构。对买卖环境进行评估，需要考察下面的原因：买卖参与者的角色与地位；买卖的对象、买卖的数目和买卖的频率；买卖行为的约束规则；买卖技术；买卖的场合。

这类原因受制于买卖的三个维度：不确定性；资产专用性和买卖频率。在买卖世界中，存在着随机变化，买卖者的不同偏好、信息的不对称及买卖者机会主义行事的可能，使得不确定性势必影响着买卖过程中博弈双方的合作空间：买卖与否的选择，买卖契约条约的达成与不断修改，对买卖达成的预期程度和契约方法的选择等等。资产专用性确定了买卖者进入或退出买卖过程的难易程度。它还引发了买卖的事前反应，即潜在买卖者买卖动机、买卖目的、买卖条件和范围的确立；交换物品的属性、特点、称量与测度的说明。事中的契约的起草与谈判。事后则对达成的买卖进行监督与控制，以预防某买卖方的机会主义行为破坏实行契约的连续性。买卖频率则是买卖各方之间在是不是合作或不合作的博弈中多次反复的结果。买卖各方之间不确定性原因越多，资产专用性越高，买卖的频率就越低；反之，则买卖的频率则越高。

（三）买卖者之间的谈判过程

买卖者在买卖动机的驱使下，开始尝试相互交换。在交换时，买卖者或许会考察个体所处的买卖环境，并评估买卖的必要性以确定进一步的行动方案：采取合作博弈或非合作博弈，有无必要采取投机取巧的机会主义行为，或者说，在有限理性的条件下，买卖者为了达成其功用最大化，将选择偶然的或一次的博弈行为，或是恒常的重复博弈行为。在买卖博弈过程中，一方的最好方案选择是通过另一方的行为模式或偏好信息作出初步判断和理性预期，针对他们的行为采取动态跟随方案，不断调整我们的策略和方案行为，从而获得认可的博弈结果。

在信息充分的状况下，不确定性和风险很容易预期，买卖者双方知道买卖对象的可能性越大，产权界定越明确，通过博弈、谈判或合作的可能性较大。合作博弈需要买卖者双方拥有充分的信息与交流。

（四）买卖者之间签约过程

合作意愿确定后，则买卖双方开始订立契约。买卖双方进一步对下列状况作出明确表述：某一价格下，物品的品质和数目的检验，律师的聘请与咨询，合同的起草与修改，保证条约的规定，物品的转移与买卖的登记，对违约行为的处罚规定等等。

签约行为遭到将来预期对买卖者双方的影响。如一方觉得其资产的专用性强，则期望签订长期契约，而另一方考虑到将来的风险和不确定，则倾向于采取机会主义行为而签订短期契约，因此契约条约需要充分反映双方利益的权衡，且签订的契约内容的修改会反复多次，这延长了签约时间。

（五）契约的实行和监督过程

达成契约后，买卖者要推行其契约条约和内容，以达成买卖对象的转移。为了预防机会主义行为导致买卖损失，买卖双方需要设计出一整套与买卖有关的制约机制和惩罚机制，以保证买卖正常进行，顺利地达成产权的让渡。

对买卖过程的刻画，初步勾勒出买卖本钱形成的大体轮廓，但大家对买卖行为和买卖过程的认识分歧，导致了大家对买卖本钱的不同认识。

2、对买卖本钱的不同认知

大家对买卖过程理解的不同，产生了对买卖本钱的认知分歧，这类分歧主要表目前“新古典学派”与“新规范经济学派”的文献中。

（一）“新古典学派”对买卖本钱的认知是基于狭义的买卖过程而形成，该学派觉得，买卖本钱是市场经济交换过程中产生的一些本钱，亦即所有权（分散的所有权、私人财产和买卖）的转移是通过市场价格机制有哪些用途而引起的，简而言之，它是用价格机制的本钱，它包含运输成本，佣金，谈判所花费的时间，包含关税在内的各种税收；或被觉得是与交换本钱紧密联系在一块的，即是在既定的规范背景下，个人采取肯定的交换形式去获得所指定的机会本钱。买卖本钱还涉及买卖的效率、买卖数目，套汇能力，均衡的调解、存在和效率等等。当然，有的新古典的文献中还觉得，买卖本钱还涉及如中间人用途、交换媒介等产权的决定问题。于尔格。尼汉斯对买卖本钱作了较为详细描述，指出买卖本钱与生产本钱一样，是对异质的各种投入品聚合所需成本的一种统称；并指出买卖本钱之所以发生，是由于买卖者之间需要相互探寻买卖伙伴，传达买卖信息，买卖双方签订的契约需要对产品进行描述、检查、称重及度量；契约的起草；咨询律师；转移所有权，并记录在案；或在必要时，通过诉讼强制实行合同，预防违约的发生。Stavins则进一步指出：一般而言，买卖本钱在市场经济中无所不在并由产权的转移所产生。由于交换各方相互探寻、进行交流和交换信息。有必要对马上转移的产品进行检验和计量，起草契约、咨询律师和专家和转移产品。依靠所提供的这类服务，买卖本钱采取两种形式：买者和卖者的投入品和资源（包含时间）；在既定市场上产品的买价与卖价之间的差价。因此，从新古典的看法来看，买卖本钱只不过市场交换过程中发生在企业之间与个人之间或企业与个人之间的交换成本，它像生产本钱，可分为“固定买卖本钱”与“可变买卖本钱”。杨小凯把买卖本钱分为外生买卖成本与内生买卖成本。其中，外生买卖成本是指，买卖双方在决策前就了解其水平的买卖成本，它包含运输成本、贮藏产品腐化导致的成本，交货不准时导致的成本，实行买卖时的各种成本，甚至税收等。内生买卖成本有广义和狭义之分。广义的内生买卖成本指买卖水平在决策的交互用途发生后才能得到的，它由买卖次数与每个买卖的成本之积决定。狭义的内生买卖成本指大家的机会主义行为使分工的利益不可以被充分借助或使资源配置产生背离帕累托最佳的扭曲。这类成本，都是通过市场协调资源，以达成帕累托最佳的过程中不可防止而产生的。

（二）“新规范经济学”对买卖本钱范畴的理解，主如果基于对买卖过程的宽泛认识

1.从规范角度进行剖析，强调了规范本钱

买卖行为是在肯定的环境下发生的，买卖环境可以看作是买卖本钱形成的规范原因。因此，可从微观规范与宏观规范角度出发，运用规范剖析办法对买卖本钱进行剖析。

对买卖本钱的概念，刚开始是从市场交换、市场定价机制的角度来考虑的。科斯觉得，有很多原因涉及买卖本钱的产生：在市场机制配置资源之间，企业的存在是由于它能降低市场运行的本钱。这类本钱包含发现价格的本钱、谈判本钱、签订合同的本钱、合同的履行本钱。阿罗第一个用“买卖本钱”描述了“经济体系运行的本钱”。他声称：“市场失灵”并非绝对的；最好能考虑一个更广泛的范畴——买卖本钱的范畴，买卖本钱一般妨碍——在特殊状况下阻止——了市场的形成“；这种本钱就是”借助经济规范的本钱“，即”买卖成本是经济规范的运行成本“。威廉姆森则将买卖本钱推广到所有经济规范环境中。他觉得，买卖本钱包含事前买卖本钱和事后买卖本钱。事前买卖本钱包含起草、谈判和维护实行一项协议的本钱。事后买卖本钱包含：（1）当买卖偏离了所需要的准则而引起的不适应本钱；（2）为纠正偏离准则而作出的双方努力及争论不休的本钱；（3）随着打造和运作管理机构而来的本钱；（4）安全保证生效的抵押本钱。

以张五常为代表的经济学家倡导从人类规范的角度来认识买卖本钱。在他们看来，买卖一直发生在肯定的自然环境与社会背景中的，它存在于两个或两个以上的个体之间，其势必包括对自然的历史的人类进步进程中形成的秩序或规则，这就引发了规范本钱。张五常觉得：“在最广泛的意义上，买卖本钱包含所有那些不可能存在于没产权、没买卖、没任何一种经济组织的鲁滨逊。克鲁索经济中的本钱……买卖本钱就能看作是一系列规范本钱，包含信息本钱、谈判本钱、拟定和推行契约的本钱、界定和控制产权的本钱、监督管理的本钱和规范结构变化的本钱。简言之，包含所有直接发生在物质生产过程中的本钱”，也可以把买卖本钱视为“看得见的手”的本钱。他把买卖本钱产生是什么原因归因于：（1）大家理性的无知或缺少信息。（2）最大化行为的常见存在。由于他觉得，大家之所以搜寻和谈判，是由于对其所购买的和消费的产品的不知道。同时，大家为了自己利益的最大化而采取的机会主义的行为或许会致使买卖本钱的过高，导致经济体系的崩溃。诺斯进一步指出，买卖本钱是实行买卖功能的资源耗费，维纳则区别了经济买卖本钱与政治买卖本钱，其中政治买卖本钱是在进行政治买卖推进规范变迁中所耗费的资源本钱。

2.从产权的转移进行剖析，强调了产权是买卖本钱中的核心

科斯觉得，产权的界定是市场买卖的必要首要条件。巴泽尔进一步指出，“运用资产获得收入和让渡资产需要通过交换，交换是权利的相互出售”，因此他把买卖本钱概念为与出售、获得和保护产权有关的本钱。对买卖过程的比较广泛的理解，使得一部分产权学派经济学家觉得：“买卖成本在产权从一个经济主体向另一个经济主体转移过程中所有需要花费的资源的本钱。这包含作一次买卖（如发现买卖机会、监督本钱的）的本钱和保护规范结构的本钱（如保持司法体系和警察力量）”。柯武刚则觉得：“买卖本钱是在产权（依据契约）被用于市场商务活动中的买卖时发生的。第一，买卖本钱由信息搜集（在作出决策之前找到足够数目的买卖伙伴，弄清他们的地址、他们商品的设计、水平、靠谱性与在很多其他有关的方面）本钱构成”，还有谈判本钱、缔约本钱、监督履约状况的本钱、可能发生的处置违约行为的本钱。这类信息本钱和为契约作筹备的本钱都是先于买卖决策而‘沉淀’的。他们都强调了产权在买卖过程中的核心地位，觉得买卖的核心就是自由选择、让产权获得其归属的过程。因此，“买卖本钱就是打造和维护产权的本钱”。总之，他们把买卖本钱视为实行买卖功能的本钱，是在买卖中为界定、保护推行产权而消耗的资源的总和。

3.从不确定性出发，加深对信息本钱的剖析

买卖过程是买卖者的动态博弈过程，买卖环境的稳定与否，对买卖者而言，是尤为重要的。因为买卖者各方劳动分工常识和买卖常识的局限性，使得他们面对复杂的买卖状况，没办法穷尽所有些可能。买卖环境中不确定性原因的存在，使得买卖主体对信息的辨别、搜集、剖析、加工、综合和处置，依靠于其外部感觉材料的供给情况、买卖主体的认知结构及其在劳动分工中的相互地位，引发了信息的不对称和不完全问题。在参与买卖博弈过程的一方，其决策行为取决对另一方行为的判断。对此，达尔曼觉得，买卖成本就等于信息成本，由于寻求买卖方、协商和决策、监督和实行都与信息有关。大家需要搜集有关价格、商品水平与劳动投入的信息，探寻潜在的买卖方，知道他们的行为和所处的环境。大家对有关产品及供应求购状况的信息不充分，致使了协商和决策的本钱；大家对买卖的另一方信守契约程度的缺少知道和机会主义的行为倾向，使得监督本钱和实行本钱存在。因此，大家便可以通过降低不确定性的行为，使影响买卖各方的各种原因和行为成为可预见的信息，从而顺利完成买卖过程。

4.从机会主义出发，加深对监督实行本钱的研究

因为存在不确定性，大家不可能穷尽买卖过程中出现的所大概，因此他们会当令调整其买卖方案，“想方设法地谋求自己利益”，因此机会主义行为就会出目前买卖过程中：（1）买卖各方借助信息不对称、决策不确定而谋取自己利益的最大化；（2）当买卖偏离了买卖准则时，买卖各方机会主义式的讨价还价，使得买卖的达成浪费时间费力；（3）双方对价格达不成一致建议时，买卖中一方被迫同意不利买卖条件蒙受的损失；（4）博弈过程中，买卖各方对专用性租金的争夺。

新规范经济学的集大成者威廉姆森从机会主义动机出发，给出了对买卖本钱概念的怎么看。他觉得机会主义是研究买卖本钱的核心定义，它对涉及人力、物质资本特定投入的经济行为具备特别要紧的意义。他把由买卖困难、在买卖中同意不利买卖条件和买卖不成导致的损失都视为买卖本钱。事实上，这类买卖本钱都是机会主义行为导致的。机会主义的存在，使得买卖各方对谈判过程中契约的达成需要更高的条件：更严格的商检标准、检验机构、索赔条约、抵押标准，并在契约实行过程中采取更大的实行力度，强化履行契约的行为。

3、结语

因为大家对买卖过程认识的分歧，买卖本钱没统一的概念，其内涵不容易明确界定，以致于买卖本钱有滥用的倾向。也正由于买卖本钱含义的多样性，买卖本钱成为经济理论与实质运用中具备强大讲解力的剖析工具，因而被广泛应用于货币和资本市场、国际贸易、国际投资、企业规范、产业组织、公共选择、政治民主、体制比较等范围。但买卖本钱理论的进一步进步，还需要整理这类不一样的分歧，克服买卖本钱本身的缺点，从微观范围到宏观范围、企业规范到规范变迁、市场买卖到社会交换等方面进行根本性的再认识。